上海市股权托管交易中心E板挂牌业务推荐服务

 （一）、公司简介：

上海市科技产业服务中心是一家专业从事企业投融资咨询的服务机构，主要为高科技企业提供科技咨询和融资服务。其宗旨是背靠政府，面向企业，整合社会科技力量，努力架设企业与科技、企业与政府、企业与市场及企业间的信息桥梁，为高科技企业提供综合配套科技服务，增强技术创新能力和市场竞争力，并走上一个与国家政策接轨的更为健康的良性运营道路，促进高科技产业的快速健康发展。

　中心下设了上海泰钥商务咨询有限公司，为了能更深入的理解政府各类扶持政策并将之进而运用到对科技企业的服务和指导上，中心还在上海成立了政府扶持政策研究中心，有专人对于政府的各种新老政策及其与科技企业之间的嫁接进行研究；另外，中心还组织了各领域各行业各专项的多路专家资源，在北京成立了“政府项目专家工作委员会”，以便更好的为科技企业做好咨询服务工作。公司的服务承诺：全方位、高质量、高效率。

（二） 、咨询服务：

1、定期和不定期地为企业提供政府项目申报信息，解答项目申报中遇到的问题，并应企业要求提供年度项目申报计划。

2、 帮助企业申报各种资质，如：高新技术企业、软件企业、集成电路设计企业等；提供企业办理查新报告、检测报告、专利申请、软件著作权登记、财务审计报告等方面的服务工作，为申报政府项目打好基础。

3、帮助企业组织召开科技成果鉴定会、记者招待会、新闻发布会等；协助参加各种博览会并争取奖项，提高企业的知名度和项目申报的成功率。

4、 协助企业草拟、修改、整理上报项目所需资料，包括：申报书、可行性报告、附件、PPT等。

5、帮助企业策划与相关企业合作申报政府大中型无偿资助项目，如：国家863计划、科技部支撑计划、国家和地方重大科技攻关项目、国家和地方发改委的产业链提升项目等。

6、上海股权托管交易中心Q板、E板、N板挂牌、两年一期财务审计、资产评估；为企业的资本运作提供融资咨询服务，负责商业计划书的编写指导和融资全程沟通服务。

（三）、E板挂牌业务介绍

非上市公司申请在上海股交中心E板挂牌，应具备以下条件：

1、 (1)业务基本独立，具有持续经营能力；

    (2)不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；

    (3)在经营和管理上具备风险控制能力；

    (4)治理结构健全，运作规范；

    (5)股份的发行转让合法合规；

    (6)注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度。

2、非上市公司召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议。

3、非上市公司委托上海股交中心推荐机构会员，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所资产评估事务所（必要时）为其挂牌提供专业服务。

4、推荐机构会员向上海股交中心报送预审材料，包括：

     (1)非上市公司基本情况；

     (2)推荐机构会员立项报告；

     (3)推荐机构会员、会计师事务所、资产评估事务所（必要时）、律师事务所及其项目成员信息等。

5、会计师事务所进行独立审计并出具审计报告；律师事务所进行独立调查并出具法律意见书；推荐机构会员进行尽职调查，并形成如下文件：

     (1)尽职调查报告

     (2)股份转让说明书

     (3)调查工作底稿；非上市公司配合上述机构积极做好协助调查工作。

6、推荐机构会员向上海股交中心报送申请文件，包括：

     (1)股份转让说明书；

     (2)董事会、股东大会有关进入上海股交中心挂牌进行股份转让的决议；

     (3)公司与推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议；

     (4)审计意见及经审计的财务报告；

     (5)法律意见书；

     (6)尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件；

     (7)推荐机构会员关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺函等，

7、上海股交中心对申请文件进行审核。

8、上海股交中心审核同意的，报上海市金融办备案。

9、获得上海股交中心出具同意挂牌的通知后，拟挂牌公司向上海股交中心申请股份简称和代码，与上海股交中心签订挂牌协议书，办理股份的集中登记。

10、拟挂牌公司在上海股交中心办理挂牌手续。

11、挂牌前三日，拟挂牌公司在上海股交中心指定网站披露：《股份转让说明书》、《公司章程》、《审计报告》、《法律意见书》。推荐机构会员在上海股交中心指定网站发布拟挂牌公司挂牌公告。

E板挂牌给企业带来的价值：

（1）有利于建立现代企业制度，规范企业运作，完善法人治理结构，促进企业健康发展；（2）有利于提高股份的流动性，完善企业的资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲；（3）有利于企业扩大宣传，树立品牌，促进企业开拓市场；（4）有利于企业吸收风险资本投入，引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运作；（5）通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进企业尽快达到创业板、中小板及主板上市的要求；（6）开展股份报价转让业务，完善了股份退出机制，使企业定向增资更容易实现；（7）公司在公共平台上挂牌，增加了企业的信用等级，更利于获得银行贷款。（8）有利于企业获得订单，增加新的投资者，增强企业综合竞争力。